局机关各科室、森林公安分局、各森林派出所、各基层林业站：

为进一步加强惩治和预防腐败体系建设，完善廉政风险防控工作，从源头和机制上预防治理腐败，构建有效制约权力运行的监控防范体系，根据县纪委驻农业局纪检组要求，经局党组研究，决定从即日起在全局范围内深入开展梳理完善廉政风险点工作，具体方案如下：

一、 实施范围

局领导班子成员，局机关各科室、各森林派出所、各基层林业站负责人及其工作人员。重点是各级领导干部特别是“一把手”岗位，以及掌握重大决策权、行政审批权、行政许可权、行政处罚权、组织人事权、财务管理权及物资管理权的科室、站所及相关岗位工作人员。

二、 主要内容

重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各科室、站所的职能特点和工作实际，突出重点岗位，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度体系和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，设立风险防控等级，构建“分项查险、分险设防、分级预警、分层追责”的预警防控模式。根据风险点的风险等级，采取相应的前期预防、中期监控、后期处置等措施，实施有效防控。

1.依法规范职权

根据新的法定职责和分工方案，按照权责一致的要求，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。

2.全面排查风险

从领导岗位查起，覆盖全员，从职责权限、工作流程等方面深入查找风险点，重点查找岗位风险、部门（科室、站、所）风险和单位行业风险，切实把风险点查准找全。在对风险产生的内外因素进行分析判断的基础上，按风险发生的概率或危害程度对风险等级进行评估界定，确定风险等级，逐一汇总造册。

三、实施步骤

查找风险点工作分个人自查、单位（科室、站、所）评查、领导审核、评估确定四个步骤：

(1)个人自查。分领导岗位风险、下属各单位（科室、站、所）负责人岗位风险、一般岗位风险三个层次，着重从岗位履责风险、业务流程风险、规章制度风险三个方面，认真查找和分析个人在履行职责过程中潜在的廉政风险内容及表现形式。

(2)下属单位（科室、站、所）评查。在个人自查的基础上，结合单位（科室、站、所）职能和岗位职责，组织单位（科室、站、所）人员广泛讨论、评议，评查出切合实际的单位（科室、站、所）及岗位风险点。

(3)领导审核。由分管领导对分管的下属单位（科室、站、所）评查及岗位风险点进行审核把关。

(4)评估确定。由单位主要领导对经分管领导审核的下属单位（科室、站所）及岗位风险点进行审查确认。从风险发生机率、危害程度、形成原因等方面进行评估，划分为“高、中、低”三个等级，根据岗位职权大小和风险点多少确定风险等级。

四、有关要求

1、各科室、站、所负责人需填写《闽清县林业局个人岗位廉政风险识别和自我防控表》和《闽清县林业局（科室、站、所）业务工作廉政风险识别防控表》两张表格，其他工作人员只需填写《闽清县林业局个人岗位廉政风险识别和自我防控表》。

2、请于2018年1月10日前将填好并经领导签章后的表格交到局办公室。联系人：林玲  联系电话：22332132

附件：

1闽清县林业局个人岗位廉政风险识别和自我防控表

2.闽清县林业局（科室、站所）业务工作廉政风险识别和防控表

3.风险类别和风险等级说明

                                                       闽清县林业局

2018年1月5日

闽清县林业局                            2018年1月5日印发

附件1:

闽清县林业局个人岗位廉政风险识别和自我防控表

科室、站、所：                       填写时间：    年   月  日

附件2:

闽清县林业局业务工作廉政风险识别和防控表

                                    填写时间：

附件3：

风险类别和风险等级说明

一、风险类别

1.岗位履责风险：党员干部在履行职责过程中，由于受自身思想道德和外部环境等影响，可能发生在工作纪律、工作作风和工作绩效等方面的潜在风险。包括不履行或不正确履行“一岗双责”，违反廉政准则和廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任、失职渎职、不作为或滥用职权等问题。

2.业务流程风险：因未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固化，致使在权力运行过程中存在的潜在风险。包括分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、自由裁量幅度过大、监督不到位等问题。

3.规章制度风险：因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理的需要，致使制度设计陈旧滞后或执行不力等方面的潜在风险。包括完善各项制度不及时，制度设计有漏洞或互相矛盾，制度可操作性不强，贯彻落实制度规定不到位，制度规定随意变通、执行走样，机制缺乏相互支撑、制约，权力运作失去有效监督等问题。

二、风险等级

1.高风险岗位，指直接行使执纪执法、行政审批（许可）及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的岗位。

2.中风险岗位，指具有建议、审核、监督和执行等职责，直接行使部分上述权力的岗位。

3.低风险岗位，指基本没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位。